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上交所发布公司债券上市预审核工作流程

发布时间:2021-09-11 22:46    

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  中证网讯 为规范公司债券上市预审核行为,提高工作透明度,上海证券交易所今日发布面向合格投资者公开发行公司债券的上市预审核工作流程予以发布,自发布之日起实施。

  根据通知,面向合格投资者公开发行并拟在上交所上市的公司债券,发行人应当在发行前委托承销机构向上交所提交申请文件,由上交所进行上市预审核。上交所对公司债券出具预审核意见,不表明其对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险,由投资者自行承担。

  上交所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则,实行双人双审、集体决策、书面反馈,内部审核流程原则上不超过30个工作日。公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结果等信息对外披露,接受社会监督。上交所审核专家会议对公司债券出具的意见分为“通过”、“有条件通过”和“不通过”三种。

  通知规定,审核过程中发生发行人因涉嫌违法违规被相关机关立案调查,或者被司法机关侦查尚未结案,对公司债券上市产生重大影响、发行人、承销机构、增信机构及其他中介机构被主管部门采取限制参与债券发行相关业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或接管等监管措施,尚未解除等情形的,上交所可中止审核。

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